TYLER, Texas—U.S. Attorney Damien M. Diggs announced that they sentenced a former Texas hospital chief executive officer to 36 months in federal prison for conspiring to violate the Anti-Kickback Statute.
Jeffrey Paul Madison, 49, of Burnet, Texas; Susan L. Hertzberg, 66, of New York, New York; Matthew John Theiler, 58, of Pinehurst, North Carolina; David Weldon Kraus, 66, of Maryville, Tennessee; and Thomas Gray Hardaway, 52, of San Antonio, Texas, were found guilty by a jury on November 30, 2023, following a seven-week-long trial before U.S. District Judge Jeremy D. Kernodle.
On January 15, 2025, Judge Kernodle sentenced Madison to 36 months in federal prison. Madison also agreed to pay $5,343,630 to resolve allegations under the False Claims Act involving illegal medical payments for laboratory referrals, violating the Anti-Kickback Statute.
On November 20, 2024, Theiler was sentenced to 18 months in federal prison and ordered to pay a $75,000 fine. On December 5, 2024, Kraus was sentenced to 22 months in federal prison and ordered to pay a $25,000 fine.
On January 12, 2022, Hertzberg, Theiler, Kraus, Hardaway, and Madison, as well as Jeffrey Paul Parnell, 56, of Tyler; Laura Spain Howard, 50, of Lucas; Todd Dean Cook, 59, Ocala, Florida; William Todd Hickman, 61, of Anna; Christopher Roland Gonzales, 48, of Fairview; Ruben Daniel Marioni, 40, of Spring; Jordan Joseph Perkins, 40, of Conroe; Elizabeth Ruth Seymour, 42, of Corinth; Linh Ba Nguyen, 60, of Dallas; Thuy Ngoc Nguyen, 56, of Dallas; Joseph Gil Bolin, of Dallas; Heriberto Salinas, 64, of Dallas; and Hong Davis, 57, of Copper Canyon, were indicted for conspiring to commit illegal remunerations in violation of the Anti-Kickback Statute. The statute prohibits offering, paying, soliciting, or receiving remuneration to induce referrals of items or services covered by Medicare, Medicaid, and other federal healthcare programs.
They charged the defendants for their roles in a conspiracy in which physicians were incentivized to make referrals to rural hospitals and an affiliated lab in exchange for kickbacks disguised as investment returns, and marketers were incentivized to arrange for or recommend ordering services from rural hospitals and an affiliated lab.
Two rural Texas hospitals, Little River Healthcare (LRH) based in Rockdale and Stamford Memorial Hospital based in Stamford, partnered with Boston Heart Diagnostics (BHD), a clinical laboratory based in Framingham, Massachusetts, specializing in advanced cardiovascular lipid testing. For a fee, BHD processed the blood tests. At the same time, the hospitals billed the tests to insurers as hospital outpatient services, charging insurers a much higher rate than BHD could receive as a clinical laboratory. The hospitals utilized a network of marketers who operated management services organizations (MSOs) that offered investment opportunities to physicians throughout Texas.
In reality, the MSOs facilitated payments to physicians in return for the physicians’ laboratory referrals. Under the kickback scheme, the hospitals paid a portion of their laboratory revenues to marketers, who in turn kicked back some of those funds to the referring physicians who ordered BHD tests from the hospitals or BHD directly. BHD executives and sales force personnel leveraged the MSO kickbacks to gain and increase referrals and, in turn, to improve their revenues, bonuses, and commissions.
Parnell, Howard, Cook, Hickman, Gonzales, Marioni, Perkins, Seymour, Thuy Nguyen, Salinas, and Davis pleaded guilty before trial.
In January 2022, Robert O’Neal, 66, of Beaumont, pleaded guilty to conspiracy to commit illegal remunerations in violation of the Anti-Kickback Statute and to conspiracy to commit money laundering. His role in the kickback conspiracy was to arrange physician referrals and recommend ordering services to the rural hospitals and BHD. O’Neal also had kickback proceeds laundered on his behalf and, at various times, obtained proceeds from the kickback conspiracy.
In July 2023, Peter J. Bennett of Houston was convicted of money laundering conspiracy, transmitting conspiracy, and perjury. According to information presented in court, Bennett created sham trusts and shell corporations through which he laundered at least $2,724,080.41 in healthcare kickback proceeds. Bennett used his law firm’s Interest on Lawyers Trust Account (IOLTA), operating account, and personal bank account to launder and transmit the kickback proceeds.
The Anti-Kickback Statute prohibits offering, paying, soliciting, or receiving remunerations in exchange for referring, arranging for, or recommending the ordering of items or services payable under federal health care programs. Under federal statutes, violations of the Anti-Kickback Statute are punishable by up to five years in federal prison.
The U.S. Department of Health and Human Services, the Office of Inspector General, and the U.S. Department of Defense—Defense Criminal Investigative Service (DCIS)—investigated the case, with assistance from the U.S. Secret Service and the U.S. Department of Commerce—Export Enforcement. Assistant U.S. Attorneys Adrian Garcia, Nathaniel C. Kummerfeld, Lucas Machicek, and Robert Austin Wells prosecuted it.
TYLER, Texas—El fiscal federal Damien M. Diggs anunció que sentenció a un ex director ejecutivo de un hospital de Texas a 36 meses en una prisión federal por conspirar para violar el Estatuto Antisoborno.
Jeffrey Paul Madison, de 49 años, de Burnet, Texas; Susan L. Hertzberg, de 66 años, de Nueva York, Nueva York; Matthew John Theiler, de 58 años, de Pinehurst, Carolina del Norte; David Weldon Kraus, de 66 años, de Maryville, Tennessee; y Thomas Gray Hardaway, de 52 años, de San Antonio, Texas, fueron declarados culpables por un jurado el 30 de noviembre de 2023, tras un juicio de siete semanas ante el juez de distrito Jeremy D. Kernodle.
El 15 de enero de 2025, el juez Kernodle sentenció a Madison a 36 meses en una prisión federal. Madison también acordó pagar $5,343,630 para resolver las acusaciones bajo la Ley de Reclamaciones Falsas que involucran pagos médicos ilegales por referencias de laboratorio, violando el Estatuto Anti-Soborno.
El 20 de noviembre de 2024, Theiler fue sentenciado a 18 meses en una prisión federal y se le ordenó pagar una multa de $75,000. El 5 de diciembre de 2024, Kraus fue sentenciado a 22 meses en una prisión federal y se le ordenó pagar una multa de $25,000.
El 12 de enero de 2022, Hertzberg, Theiler, Kraus, Hardaway y Madison, así como Jeffrey Paul Parnell, de 56 años, de Tyler; Laura Spain Howard, de 50 años, de Lucas; Todd Dean Cook, de 59 años, de Ocala, Florida; William Todd Hickman, de 61 años, de Anna; Christopher Roland Gonzales, de 48 años, de Fairview; Rubén Daniel Marioni, de 40 años, de Spring; Jordan Joseph Perkins, de 40 años, de Conroe; Elizabeth Ruth Seymour, de 42 años, de Corinto; Linh Ba Nguyen, de 60 años, de Dallas; Thuy Ngoc Nguyen, de 56 años, de Dallas; Joseph Gil Bolin, de Dallas; Heriberto Salinas, de 64 años, de Dallas; y Hong Davis, de 57 años, de Copper Canyon, fueron acusados de conspirar para cometer remuneraciones ilegales en violación del Estatuto Antisoborno. El estatuto prohíbe ofrecer, pagar, solicitar o recibir remuneración para inducir referencias de artículos o servicios cubiertos por Medicare, Medicaid y otros programas federales de atención médica.
Acusaron a los acusados por su papel en una conspiración en la que se incentivó a los médicos a hacer referencias a hospitales rurales y a un laboratorio afiliado a cambio de sobornos disfrazados de rendimientos de inversión, y se incentivó a los comercializadores para que organizaran o recomendaran pedidos de servicios de hospitales rurales y un laboratorio afiliado.
Dos hospitales rurales de Texas, Little River Healthcare (LRH), con sede en Rockdale, y Stamford Memorial Hospital, con sede en Stamford, se asociaron con Boston Heart Diagnostics (BHD), un laboratorio clínico con sede en Framingham, Massachusetts, que se especializa en pruebas avanzadas de lípidos cardiovasculares. Por una tarifa, BHD procesaba los análisis de sangre. Al mismo tiempo, los hospitales facturaban las pruebas a las aseguradoras como servicios ambulatorios hospitalarios, cobrando a las aseguradoras una tarifa mucho más alta que la que BHD podía recibir como laboratorio clínico. Los hospitales utilizaban una red de comercializadores que operaban organizaciones de servicios de gestión (MSO, por sus siglas en inglés) que ofrecían oportunidades de inversión a los médicos de todo Texas.
En realidad, los MSO facilitaron pagos a los médicos a cambio de las referencias de laboratorio de los médicos. Bajo el esquema de sobornos, los hospitales pagaban una parte de sus ingresos de laboratorio a los comercializadores, quienes a su vez devolvían parte de esos fondos a los médicos remitentes que ordenaban pruebas de BHD a los hospitales o BHD directamente. Los ejecutivos de BHD y el personal de la fuerza de ventas aprovecharon los sobornos de MSO para ganar y aumentar las referencias y, a su vez, para mejorar sus ingresos, bonificaciones y comisiones.
Parnell, Howard, Cook, Hickman, Gonzales, Marioni, Perkins, Seymour, Thuy Nguyen, Salinas y Davis se declararon culpables antes del juicio.
En enero de 2022, Robert O’Neal, de 66 años, de Beaumont, se declaró culpable de conspiración para cometer remuneraciones ilegales en violación del Estatuto Antisoborno y de conspiración para cometer lavado de dinero. Su papel en la conspiración de sobornos fue organizar referencias médicas y recomendar servicios de pedido a los hospitales rurales y BHD. O’Neal también lavó las ganancias de los sobornos en su nombre y, en varias ocasiones, obtuvo las ganancias de la conspiración de sobornos.
En julio de 2023, Peter J. Bennett, de Houston, fue condenado por conspiración de lavado de dinero, conspiración de transmisión y perjurio. Según la información presentada en la corte, Bennett creó fideicomisos falsos y corporaciones ficticias a través de las cuales lavó al menos $2,724,080.41 en ganancias de sobornos de atención médica. Bennett utilizó la cuenta fiduciaria de Interest on Lawyers (IOLTA), la cuenta operativa y la cuenta bancaria personal de su bufete de abogados para lavar y transmitir las ganancias de los sobornos.
El Estatuto Antisoborno prohíbe ofrecer, pagar, solicitar o recibir remuneraciones a cambio de referir, organizar o recomendar el pedido de artículos o servicios pagaderos bajo los programas federales de atención médica. Según los estatutos federales, las violaciones del Estatuto Antisoborno se castigan con hasta cinco años en una prisión federal.
El Departamento de Salud y Servicios Humanos de EE. UU., la Oficina del Inspector General y el Servicio de Investigación Criminal de Defensa (DCIS) del Departamento de Defensa de EE. UU., con la asistencia del Servicio Secreto de EE. UU. y el Departamento de Comercio de EE. UU. – Aplicación de la Ley de Exportación, investigaron el caso. Los fiscales federales adjuntos Adrián García, Nathaniel C. Kummerfeld, Lucas Machicek y Robert Austin Wells lo procesaron.